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上市公司沦为大股东“提款机” 违规占款累计达47.63亿元

2020-06-02 08:51:37 来源:证券日报网

违规占用上市公司资金长达近17个月,红太阳控股股东及其关联方终于将47.63亿元占款全额归还。5月29日,红太阳对外披露,5月21日至5月28日公司名下账户收到控股股东及其关联方通过银行转账归还的公司非经营性占用资金12.56亿元,至此控股股东及其关联方对公司的非经营性资金占用余额降至0元。

违规占资虽已全部偿还,然而,因占资事件暴露出的信披及内控等问题引发市场持续关注。多位法律界专家在接受《证券日报》记者采访时表示,大股东违规占款涉及多方面法律问题。大股东是否归还占款并不影响监管层对信披违法行为的认定和处罚,也不影响投资者索赔的权利。

上市公司沦为大股东“提款机”

4月29日晚,红太阳在2019年度经营数据公告中自曝“控股股东南京第一农药集团有限公司(含其关联方)对公司存在非经营性资金占用情形”。占资公告并未就占资主体、占资频率以及日最高占用金额等问题进行披露。

2020年5月,深交所一纸问询揭开了红太阳大股东及其关联方违规占资的“关系网”。

5月19日,红太阳在回复深交所问询时披露,控股股东南一农集团及其关联方于2019年1月7日至2020年2月12日期间先后98次占用上市公司资金用于代偿银行贷款,占资金额累计达47.63亿元,日最高占资余额为29.72亿元。

除控股股东南一农集团外,占资频率最高的主体为江苏劲力化肥有限责任公司(以下简称劲力化肥),共计占资93次,其间占资总额为45.76亿元。天眼查显示,劲力化肥位于江苏省大丰市经济开发区,始建于1966年,前身为地方国营大丰化肥厂。2019年7月17日前,劲力化肥法人代表及第一大股东为红太阳现任总经理赵富明,2019年7月17日,该公司法人代表和第一大股东变更为吴桂岭。

一家历史久远的老牌化肥厂缘何在一定周期内大额占用上市公司资金偿还银行贷款?记者致电红太阳,公司新任副总经理兼董事会秘书(代)郭畅告诉记者,“劲力化肥的相关情况我们还在核实。”

“控股股东及关联方对红太阳的非经营性资金占用可谓是触目惊心。这种把上市公司当成大股东自家‘保险箱’、随时提款的行径,严重侵害投资者合法权益。”浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《证券日报》记者采访时表示。

董监高集体“失声”投资者问责

违规占资一事不仅引发监管关注,也引起投资者强烈反响。有投资者通过互动平台对公司半年报以及季报的真实性、完整性及准确性提出质疑,直指董监高需要对大股东占资一事承担连带责任,同时询问上市公司是否会就大股东及实控人挪用资金的行为进行追责。

记者查阅公司近一年公告发现,2019年1月1日至2020年4月28日,公司历次公告中均未提及存在大股东占用资金情形,均承诺“公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金”。公司3名独立董事还就2019年半年报中“不存在控股股东及其他关联方占用资金情况”进行专项核查并发表独立意见。

“虽然上市公司管理层多为大股东所委派,但在法律层面上,公司高管应对公司负有忠实义务,公司高管应当维护公司利益,而不是维护公司大股东的利益。”上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时表示,“大股东可以肆意将公司当作‘提款机’,这意味着公司管理层集体失职。公司其他股东可根据《公司法》149条的规定,追究高管的法律责任。”

“上市公司故意隐瞒大股东违规占款、虚假披露、未及时披露相关信息,已涉嫌构成虚假陈述。上市公司、相关公司高管及大股东,有可能因此遭受证监会的行政处罚,被蒙蔽的投资者,亦有权提起民事索赔诉讼。”厉健表示。

哪些投资者符合索赔条件,采访中上述两位律师均表示:“根据目前公开的信息,2019年1月7日至2020年4月29日买入红太阳,且截止到2020年4月29日仍持股的投资者可办理索赔预登记。”

“目前我这边前来咨询的投资者有数十号人。”王智斌告诉记者。

针对占资事件暴露出的内控问题,采访中,郭畅告诉记者,“公司正在全面梳理并积极健全完善内部控制机制,强化合规意识,规范公司运行,建立践行良好的内部控制体系,防范此类事件的再次发生。”

提及上市公司是否会对大股东挪用资金一事进行追责,郭畅表示,“公司知晓占用资金一事后第一时间发函核实且督促大股东采取有效措施积极筹措资金,大股东现已归还占款。后续会按照相关的法律和制度,维护广大股东利益,及时披露相关工作进展。”

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