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科创板员工持股资管计划一年浮盈70亿元

2020-07-23 13:53:52 来源:证券日报网

从2019年7月22日科创板正式开市鸣锣至今,已满一周年。作为战略配售的一种方式,不少科创板公司推出高管、员工持股资管计划。

据《证券日报》记者统计,在133家已上市的科创板公司中,有42家科创板公司参与了员工科创板战略配售资管计划,占比三成。这其中,累计有20家券商及券商资管子公司作为管理人参与其中,陆续发行了48只科创板员工参与科创板战略配售资管计划(以下简称“资管计划”),累计浮盈为70.46亿元。

其中,7月22日,5只券商资管计划迎来了解禁。

对此,宝新金融首席经济学家郑磊向《证券日报》记者表示,“较早的科创板上市公司,战略配售获得的浮盈已经是投资额的很多倍了,部分投资机构减持意愿或较强,可能会先兑现本金和一部分收益,但科创板多元化的减持方式,在一定程度上可以缓解解禁所带来的压力。而像员工持股计划等中长期资金就算解禁后,短期内的减持意愿可能较小。不过,有些整体估值高的不合理的标的,提防兑现可能会较快。”

科创板核心人才是关键

股权激励来“助攻”

《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第十九条规定,发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。

从上述规定中可见,相较于保荐机构相关子公司的跟投,发行人高管与核心人员参与战略配售在规定中的提法是“可以”,即由公司自主决定。据《证券日报》记者不完全统计,自科创板开市以来,累计有20家券商及券商资管子公司陆续发行了48只资管计划,涉及42家科创板公司,累计浮盈为70.46亿元。也就是说,在133家已上市的科创板公司中,有三分之一的科创板公司参与了资管计划。

目前,有2只科创板资管计划浮盈超过5亿元。国盾量子的“国元证券科大国盾员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”获配200万股,虽然国盾量子在今年7月份刚刚上市,但是其惊人的涨幅已为该资管计划带来了6.36亿元的浮盈。同时,金山办公的“中金公司丰众7号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”紧随其后,浮盈为6.09亿元。

当下,科创板公司对高管及核心技术人才求贤若渴,格外注重对员工的股权激励。中微公司上市之初在公告中表示,关键技术人员是公司生存和发展的关键,也是公司获得持续竞争优势的基础。公司已经通过全员持股方式,有效提高了关键技术人员和研发团队的忠诚度和凝聚力。关键技术人员中的核心技术人员是公司保持不断研发创新的重要保障,公司通过员工持股安排等措施保证核心技术人员的稳定性。

中信改革发展研究基金会研究员赵亚赟在接受《证券日报》记者采访时表示:“对于科创板公司配售了高管及核心员工持股资管计划,一方面当然是要留住核心人才,另一方面也是对本公司发展充满信心,不愿让高核员工轻易卖掉股票,蒙受长远的损失;同时,或许还有防止高核团队股权流失太多,失去公司控制权。”

科创板解禁

将带来更大机遇

据《证券日报》记者统计,在科创板首批上市的25家公司中,交控科技、虹软科技、心脉医疗、安集科技、乐鑫科技,这5家科创板公司7月份以来,相继发布了《首次公开发行限售股上市流通公告》,相应的资管计划将迎来解禁,涉及到5家券商资管计划。

以交控科技为例,当时交控科技公告显示,本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资管计划组成,跟投机构为中投证券(2019年7月26日更名为中金财富),发行人高管核心员工专项资产管理计划为“中金公司丰众6号参与科创板战略配售集合资产管理计划”。该资管计划中,包括了董事长至证券事务代表在内的27名高管及核心员工,共缴款认购345.6万股,限售期为12个月。

同时,虹软科技、心脉医疗、安集科技、乐鑫科技的资管计划分别获配205.45万股、154.21万股、40.72万股、84.06万股。至此,据《证券日报》记者测算,截至7月21日收盘,首批5只资管计划累计浮盈为8.39亿元。其中,心脉医疗的“国泰君安君享科创板心脉1号战略配售集合资产管理计划”浮盈最高,为4.04亿元;该资管计划共有33位公司高管及核心员工参与。其余交控科技、虹软科技、安集科技、乐鑫科技的资管计划浮盈分别为9510.91万元、1.06亿元、1.32亿元、1.02亿元。

在减持方面,从《上海证券交易所科创板股票上市规则》中来看,发行人的高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划,通过集合竞价、大宗交易等方式在二级市场减持参与战略配售获配股份的,应当按照本规则关于上市公司股东减持首发前股份的规定履行相应信息披露义务。

对于科创板解禁潮,国盛证券首席策略分析师张启尧的看法很积极,其认为科创板解禁反而将带来更大机遇。一方面,解禁对市场或有短期冲击,但影响相对有限,反而可能是“黄金坑”;并且,伴随解禁落地,流通筹码扩容,将为机构集中增配科创板提供入场机会。未来,伴随科创板指数出炉、科创板基金发行、以及存量资金增配,科创板有望迎来巨幅资金定向增配。因此解禁若带来“黄金坑”,很可能成为三季度“科创牛”的起点,看好其带动科技板块成为市场主线。

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