年内证券市场禁入人数增逾九成 证券市场监管日趋从严

历时两年多，ST天润(002113)涉嫌信息披露违法违规一案调查完毕，预罚单也随之落地。12月8日，ST天润发布公告称，由于ST天润未按规定及时披露重大担保、未及时披露控股股东及其关联人非经营性占用上市公司资金的情况等违法事项，对公司及相关责任人予以处罚。其中，实控人赖淦锋因指使上市公司从事信息披露违法行为，情节特别严重，被采取终身市场禁入措施。经Wind数据统计，年内已有新美星、亚太药业、胜利精密等31家上市公司的76名责任人遭到证券市场禁入，较去年同期市场39人的禁入人数同比增长逾九成，证券市场监管日趋从严。

ST天润实控人被终身市场禁入

12月8日，ST天润公告称，12月6日，公司及相关当事人收到中国证监会《行政处罚及市场禁人事先告知书》，ST天润涉嫌信息披露违法一案已由中国证监会调查完毕。中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施，其中，公司实控人赖淦锋被终身市场禁入。

据了解，ST天润于2019年5月6日披露了公司被立案调查的公告，经查，ST天润涉嫌如下违法事实。首先，ST天润2016-2018年对外提供重大担保，其未按规定及时披露重大担保事项，且未按规定在定期报告中予以披露;其次，公司未及时披露控股股东及其关联人2017-2018年非经营性占用上市公司资金的情况，且未按规定在定期报告中披露;此外，ST天润未及时披露诸如涉及23起诉讼、涉案金额合计26.25亿元等数项重大信息。

对此，证监会拟对ST天润责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款;对实控人赖淦锋给予警告，并处以60万元的罚款;对时任董事长麦少军、时任总经理、董事兼董事会秘书江峰给予警告，分别采取5年市场禁入措施并分别处以30万元罚款;对时任董事兼财务总监戴浪涛给予警告，并处以10万元罚款;对时任董事赖钦祥、何海颖给予警告，并分别处以5万元罚款。由于赖淦锋指使上市公司从事信息披露违法行为，情节特别严重，对赖淦锋采取终身市场禁入措施。

值得一提的是，ST天润12月8日股价上演了“天地板”。12月8日，ST天润开盘涨停，并将涨停态势一直延续至13时20分左右，随后股价迅速跳水跌停。截至12月8日收盘，ST天润报跌停价1.82元/股，跌幅为5.21%，总市值为27.49亿元。

针对公司相关问题，北京商报记者致电ST天润证券部进行采访，对方工作人员表示，“目前证监会下发的只是预罚单，具体会对公司后续产生什么影响还要等正式的《行政处罚决定书》下发后，相关情况均会在公告中说明，请关注公司后续公告”。

年内已有76人禁入

Wind数据统计，截至12月8日，年内已有31家上市公司的76名相关责任人被采取市场禁入，去年同期被市场禁入人数为39人，同比增长逾九成。

从涉及到的公司来看，31家公司中，有*ST艾格、*ST东洋、ST柏龙等20家公司为ST股，占比高达64.52%。从被市场禁入人员与公司关系来看，大部分被市场禁入的人员为公司高管，也有少部分人员是公司的股东及其他关联方。

被市场禁入的原因主要有信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项几类。诸如，ST中昌实控人陈建铭因未依法履行其他职责而被采取10年证券市场禁入措施。据了解，陈建铭因为资金紧张和质押风险，安排谢晶和胡某寻找、提供证券账户和配资资金并交易ST中昌股票，以维护公司股价稳定，该行为严重扰乱市场秩序、损害投资者利益。

从市场禁入年限来看，ST柏龙时任董事长陈伟雄、胜利精密关联方王汉仓、郭文杰等人被采取终身证券市场禁入措施;新美星实控人何德平、*ST艾格时任董事长王双义等人被采取10年市场禁入措施;*ST德威实控人周建明等人被采取5年市场禁入措施;昊华能源时任董事长耿养谋被采取3年市场禁入措施。

Wind数据显示，去年同期被市场禁入的人数为39人，可以看出，今年被采取市场禁入的人数大大增加，这也意味着对证券市场的监管正日趋从严。投融资专家许小恒表示，上市公司的高管、股东应积极学习证券市场法律法规，杜绝违法违规的行为发生。

值得一提的是，为落实对资本市场违法违规行为“零容忍”的要求，对《证券市场禁入规定》进行修订，并于7月19日正式实施，新增了交易类禁入措施、明确交易类禁入适用规则、明确市场禁入对象和适用情形等。

京师律师事务所律师张立文认为，近年来，国家针对证券市场的监管力度不断加大。从行政监管、刑法处罚多层次、多角度的严格监管成为以后的常态。这也是中国证券市场发展成熟所必经的过程。(记者董亮丁宁)

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