花旗(C.US)申请券商牌照材料获证监会接收，排队待批外资券商增至5家

12月2日，证监会官网行政许可办理大厅更新一则进度跟踪信息，花旗集团(C.US)申请设立证券公司的申请材料已被证监会接收，具体执行申请的主体为花旗环球金融控股。据悉，花旗集团计划未来两年在中国内地招聘约100名员工拓展业务。

目前中国资本市场已经成长为世界第二大市场，A股总市值超过80万亿元，上市公司接近4500家，商品期货、债券市场规模也位居世界前列，且开放程度日益提升，越来越多国际金融机构和投资者加大对中国证券业的布局。

2018年5月以来，摩根大通证券（中国）有限公司、瑞士方正证券、野村东方国际证券、星展证券、摩根士丹利华鑫证券、高盛高华证券、瑞银证券、大和证券等多家外资券商先后提交了设立或控股外资券商的申请。另外，青岛意才证券有限公司、法巴证券（中国）有限公司、日兴证券有限公司提交的证券公司设立申请材料已获证监会接收。证监会11月23日消息，目前已有8家外商控股证券公司和3家外商独资基金管理公司、1家外商独资期货公司获准设立，有的已经正式开展业务。

2021年7月6日，北京证监局正式核准高盛高华证券有限责任公司变更业务范围，核准高盛高华增加证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务，并且需要依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

2021年7月23日，根据《证券公司分类监管规定》，瑞银证券、摩根大通(中国)、摩根士丹利华鑫、高盛高华、野村东方分别被评为A、B、BBB、BBB、B。

2021年8月3日，上海证监局发布《关于核准野村东方国际证券有限公司变更业务范围的批复》，该批复核准野村东方国际证券变更业务范围，增加代销金融产品业务。

2021年8月6日，渣打证券（中国）有限公司《证券公司设立审批》获得证监会受理，为设立或控股外资券商的申请进展最快的一家。

2021年8月9日，高盛高华、瑞银证券入选8月证券公司“白名单”。

2021年9月5日，证监会表示目前已有摩根大通、瑞银证券、富达等11家外资控股或全资证券基金期货公司相继获批，其中有4家落户北京。

方星海副主席在讲话中谈到，市场开放不断深化。证监会持续拓展和深化境内外市场互联互通机制，丰富外资参与A股市场的投资渠道：符合条件的科创板股票正式纳入沪深港通标的，沪伦通机制稳定运行；QFII新规落地实施，投资范围扩大至商品期货、商品期权、股指期权等。外资高度关注和认可不断开放的中国资本市场，保持稳步流入A股市场的总态势。2021年1至10月，境外投资者通过QFII、沪深股通等渠道累计净流入约2409.76亿元。截至2021年10月末，外资持有A股流通市值3.67万亿元，占比约4.97%。

中国券商在本土发展时间较长，具有较为丰富的资金以及庞大的客户群体，但在合规意识、创新业务能力和经营管理模式等方面，相较外资券商来说，仍有发展空间。因此，证监会加大外资券商的引入有望倒逼整个证券行业转型升级。

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