证监会：同意开展证券公司账户管理功能优化试点 中信证券(06030)等10家券商获评审通过

12月3日，证监会在充分听取行业意见基础上，按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的原则，支持证券公司从建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。经证券业协会组织专家问询和评审，中信证券(600030.SH，06030)、国泰君安(601211.SH，02611)、银河证券(601881.SH，06881)、中金财富(601995.SH，03908)、国信证券(002736.SZ)、安信证券、招商证券(600999.SH，06099)、中信建投(601066.SH，06066)、申万宏源(000166.SZ，06806)、华泰证券(601688.SH，06886)等10家证券公司符合试点的基本要求，获评审通过。证监会同意上述10家证券公司试点。

原文如下：

证监会同意开展证券公司账户管理功能优化试点

为落实全面深化资本市场改革的有关要求，进一步优化证券公司账户管理功能，提升服务能力，推动行业高质量发展，证监会支持证券公司严格按照《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求，在现有客户交易结算资金第三方存管框架下，开展内部账户管理功能优化。

随着业务的多元化发展，证券公司的账户体系日趋复杂，对现有账户管理制度提出了整合和优化的新要求。证监会在充分听取行业意见基础上，按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的原则，支持证券公司从建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。

为确保改革平稳，防范业务风险，证监会按照“分批试点、逐步放开”的思路，支持部分综合实力较强、合规风控机制完善、信息系统准备充分的公司申请试点。经证券业协会组织专家问询和评审，中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券等10家证券公司符合试点的基本要求，获评审通过。证监会同意上述10家证券公司试点。

下一步，证监会将进一步加强监管，督促相关证券公司稳妥开展试点，强化合规风控管理，严守客户资金安全底线，切实保障客户资金安全，严禁以直接或者变相方式挪用、占用客户资金，一经发现，依法严惩。同时，持续跟踪、评估、总结试点效果。

本文编选自“中国证券监督管理委员会”，智通财经编辑：汪婕。

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