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香港证监会:RaffAello前负责人员因IPO保荐人缺失遭禁止重投业界两年


(资料图片仅供参考)

7月11日,香港证监会因RaffAello Capital Limited(RaffAello)前负责人员兼保荐人主要人员曾光辉(男)违反香港证监会《操守准则》而禁止他重投业界,为期两年,由2023年7月11日至2025年7月10日止。据了解,曾光辉于2017年至2018年期间为保荐人主要人员,负责监督由RaffAello作为独家保荐人的上市申请的执行工作。

香港证监会发现,曾光辉没有履行其作为RaffAello保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员的职责,原因是他没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理该项上市申请;勤勉尽责地监督其下属执行保荐人的工作;及确保RaffAello维持适当的操守标准和依循恰当的系统、监控措施及程序,以规管保荐人的工作。在决定采取有关处分时,香港证监会已考虑到所有相关情况,包括曾光辉作为保荐人主要人员所犯缺失的严重性,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

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