首页 要闻 行业 房产 金融 银行 基金 保险 数码 智能 汽车 娱乐 生活 时尚 健康 产经

丁建强:必须提高违法、造假、欺诈、协助造假主体的违反成本

2020-05-20 08:39:30 来源:证券日报网

5月19日,由中证中小投资者服务中心和证券日报社联合主办的第二届“5·19投资者保护宣传周”活动进入第二天。中信建投证券股份有限公司执行委员会委员、合规总监丁建强谈及面对超过1.6亿的投资者,证券公司如何做好投资者保护工作时表示,证券公司要切实履行客户管理责任,要利用风险案例来进行客户教育,让客户识别什么是好的产品、好的投资方式、好的投资理念,避免陷入投机陷阱。

在丁建强看来,证券公司应对客户进行分类教育。“不光要进行普通知识培训,还要进行专项知识培训。对于证券公司的权利义务、客户的权利义务、发行人的权利义务都要尽量全面的解释清楚”。

丁建强谈道,对于准备进入证券市场的客户来说,要进行风险测评,要选择能够帮助客户进行财富管理的好的公司、平台进行合作,买要保持警觉,卖要及时果断,亏损了要思考自身投资风险管理中出现了那些问题。

他同时建议,证券公司要建立对客户进行全流程管理和服务的各项机制,要持续地关注客户可能面临的问题,对于客户发生疑惑以后的解释机制要建立,通过自身客户服务机制建设,及时有效全面地解决客户疑问和权益保护问题。

“投资者教育活动的核心是培养投资者的投资能力、投资知识、识别避免投资陷阱,掌握投资是一门专门的技术,是需要综合财务、会计、法律、市场等综合知识的一门手艺,需要投入精力去开发和使用的工具。”丁建强如是说。

此次宣传周活动中,丁建强同时谈及新《证券法》在投资者保护工作中解决的问题。在他看来,新《证券法》解决了做投保的责任主体和责任承担问题,也解决了投资者保护的根本目的问题,防止发生系统性风险,由于投资者的能力和知识不足导致对于市场秩序形成冲击。此外,新《证券法》同时解决了投保的手段与方式问题,压实中介机构责任提供好产品,充分有效的信息披露提升投资价值判断的基础,民事赔偿责任、集体诉讼制度解决了投保的程序性问题。

“证券市场是一个信息不对称的市场,一部分人掌握信息充分,一部分人掌握的信息不充分,对标的的交易价值判断能力也就不一样。”丁建强坦言,“但是不能无底线地利用和制造不对称来欺诈投资者,因此必须提高违法、造假、欺诈、协助造假的主体的违反成本。违法成本提升,是因为对建设具有投资和交易价值的市场有期待和思考,对于各个参与交易主体的地位、品行都有要求”。

免责声明:本文不构成任何商业建议,投资有风险,选择需谨慎!本站发布的图文一切为分享交流,传播正能量,此文不保证数据的准确性,内容仅供参考

相关文章

原油价格催化化工品走高 二级市场有望缓解

周一,外围市场再度异动,其中WTI原油期货自3月17日以来首次突破30美元,一度涨至33美元 桶;布伦特原油高开高走,站上35美元 桶。私募排排

来源:证券日报网

从2020 CES展览上看未来的汽车什么样?

每年的国际消费电子产品展览会(以下简称CES展)本来是电子产品的盛宴,但随着汽车产业智能化、互联化、电动化、共享化新四化的到来,CES展上

来源:人民网-汽车频道

新款探界者还将继续推出RS版本

我们从国家工信部获取到了上汽通用雪佛兰中期改款探界者的申报信息,新车在外观设计方面进行了升级,动力上则搭载1 3T 2 0T发动机。相比现

来源:汽车之家

CES成汽车科技风向标 腾讯智慧出行携完整业务矩阵亮相

中新网1月8日电 一年一度的CES已成为全球汽车产业展示最新科技和发展理念的前沿舞台。 1月7日,2020 CES正式开幕,腾讯智慧出行携完整业

来源:中国新闻网

2020年新能源汽车补贴不会大幅退坡

北京1月15日电,中国新能源汽车似乎在迎来新一轮的春天。2020年新能源汽车补贴不会大幅退坡。周末(11日)来自工信部的这则消息激荡了新能源

来源:中国新闻网

长城汽车2019年累计销量超过106万辆

蓝鲸汽车1月10日讯,长城汽车(SH601633)发布的最新产销数据显示,2019年12月该公司销售新车10 6万辆,全年累计销量超过106万辆,同比增长0

来源:蓝鲸财经

5G虽支持车联网,但仍面临诸多挑战

蓝鲸汽车1月10日讯 在今日开幕的2020中国电动汽车百人会论坛自动驾驶分论坛上,中国工程院院士、中国信息通信科技集团顾问邬贺铨发表演讲

来源:蓝鲸财经

陆风抄袭路虎案尘埃落定,最高法院判陆风抄袭

捷豹路虎和江铃控股的外观设计专利权纠纷案告一段落尘埃落定,近日,中华人民共和国最高人民法院发布的(2019)最高法行申7406号显示,驳回江

来源:蓝鲸财经

国产Model 3零售价下调

1月3日讯 今日,特斯拉官方宣布,中国制造Model 3即日起基础车价从355,800元下调至323,800元(包含基础版辅助驾驶功能)。同时根据国家政策

来源:蓝鲸财经

一场关于未来出行的汽车科技盛宴

每年一度的世界消费电子展CES又将拉开帷幕,来自全球各地的科技爱好者齐聚一堂,也将会各个领域的大牌厂商秀肌肉,所展示产品涵盖家电、影

来源:钛媒体