首页 要闻 行业 房产 金融 银行 基金 保险 数码 智能 汽车 娱乐 生活 时尚 健康 产经

证监会公布4则中介机构未勤勉尽责案例

2020-05-11 10:42:21 来源:证券日报网

日前,证监会公布了2019年证监稽查20起典型违法案例,其中涉及中介机构未勤勉尽责的案例有4起。

苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证券日报》记者采访时表示,相关案例都非常典型,可以看出,新证券法对中介机构提出了新要求,一是严防财务造假,尽调和审计手段要更加全面和深入,要尽可能发现企业存在的各项问题,二是发挥好持续辅导券商的作用,强化和提升上市公司信息披露的充分性、及时性、准确性,三是提升专业能力和职业责任感,大幅强化勤勉尽责能力。

值得关注的是,新证券法中对于中介机构的规定包括以下几方面,证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入五倍的罚款,提高到十倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

谈及中介机构应如何行使好“看门人”职责?中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者表示,作为资本市场的重要力量,中介机构首先应该树立主体意识和风险理念;第二,应加快学习新证券法中对中介机构的新要求,积极配合监管部门的调查与评估;第三,应建立健全内部控制机制,有效保障各类业务规范、稳健运营。

何南野认为,一是中介机构需转变观念,强化自身的责任感,勇于在资本市场承担更大的责任。二是要比以前更注重专业能力的发挥,强化独立性和话语权,不能被公司所左右,要代表广大投资者利益,积极充分发现企业可能存在的损害投资者利益的问题。

《证券日报》记者根据证监会官网统计,截至5月10日,年内证监会官网共披露4份对中介机构的行政监管措施决定,涉及4名保荐代表人被监管谈话、4名注册会计师被出具警示函。

李湛表示,监管部门严格履行压实中介机构责任,一方面,我国资本市场正处在全面深化改革阶段,压实中介机构责任是维护市场稳定的前提基础,将有利于提高上市公司质量;另一方面,压实中介机构责任可以促使保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构归位尽责,严格履行核查验证、专业把关等法定职责,督促上市公司规范运作、真实披露,从而能够有效保护投资者的合法权益,激发我国资本市场的活力与动力。

免责声明:本文不构成任何商业建议,投资有风险,选择需谨慎!本站发布的图文一切为分享交流,传播正能量,此文不保证数据的准确性,内容仅供参考

相关文章

从2020 CES展览上看未来的汽车什么样?

每年的国际消费电子产品展览会(以下简称CES展)本来是电子产品的盛宴,但随着汽车产业智能化、互联化、电动化、共享化新四化的到来,CES展上

来源:人民网-汽车频道

新款探界者还将继续推出RS版本

我们从国家工信部获取到了上汽通用雪佛兰中期改款探界者的申报信息,新车在外观设计方面进行了升级,动力上则搭载1 3T 2 0T发动机。相比现

来源:汽车之家

CES成汽车科技风向标 腾讯智慧出行携完整业务矩阵亮相

中新网1月8日电 一年一度的CES已成为全球汽车产业展示最新科技和发展理念的前沿舞台。 1月7日,2020 CES正式开幕,腾讯智慧出行携完整业

来源:中国新闻网

2020年新能源汽车补贴不会大幅退坡

北京1月15日电,中国新能源汽车似乎在迎来新一轮的春天。2020年新能源汽车补贴不会大幅退坡。周末(11日)来自工信部的这则消息激荡了新能源

来源:中国新闻网

长城汽车2019年累计销量超过106万辆

蓝鲸汽车1月10日讯,长城汽车(SH601633)发布的最新产销数据显示,2019年12月该公司销售新车10 6万辆,全年累计销量超过106万辆,同比增长0

来源:蓝鲸财经

5G虽支持车联网,但仍面临诸多挑战

蓝鲸汽车1月10日讯 在今日开幕的2020中国电动汽车百人会论坛自动驾驶分论坛上,中国工程院院士、中国信息通信科技集团顾问邬贺铨发表演讲

来源:蓝鲸财经

陆风抄袭路虎案尘埃落定,最高法院判陆风抄袭

捷豹路虎和江铃控股的外观设计专利权纠纷案告一段落尘埃落定,近日,中华人民共和国最高人民法院发布的(2019)最高法行申7406号显示,驳回江

来源:蓝鲸财经

国产Model 3零售价下调

1月3日讯 今日,特斯拉官方宣布,中国制造Model 3即日起基础车价从355,800元下调至323,800元(包含基础版辅助驾驶功能)。同时根据国家政策

来源:蓝鲸财经

一场关于未来出行的汽车科技盛宴

每年一度的世界消费电子展CES又将拉开帷幕,来自全球各地的科技爱好者齐聚一堂,也将会各个领域的大牌厂商秀肌肉,所展示产品涵盖家电、影

来源:钛媒体

从“为人作嫁”到“一荣俱荣”,汽车AI在2019年经历了什么?

听说今年评选出来的年度汉字,是我太南了,外加没钱,也就是——当这句话被人人传颂,也就显得不那么凄风苦雨。不过,放在汽车行业身上却是

来源:钛媒体