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2家券商收千万元级别反洗钱罚单

2020-08-17 08:19:49 来源:证券日报网

随着严厉打击金融犯罪成为全球金融监管的共识,近两年来央行对于我国金融机构的反洗钱要求不断提升。

然而,当下券商在合规方面仍有较多不足,因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况频频发生。近日,2家上市券商在半年报中均披露了反洗钱罚单的相关情况(截至记者发稿,共有3家披露中报)。

2家券商

收千万元级别反洗钱罚单

普华永道最新发布数据显示,截至6月30日,2020年公布的反洗钱行政处罚金额累计高达37466.9万元,罚单数累计298笔,其中约96%采取了双罚制。2020年1月份-4月份累计处罚金额已超过2019年全年水平。

券商因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况在今年也频频发生,据《证券日报》记者不完全统计,目前已有华泰证券、太平洋、国盛证券等10余家券商及分支机构因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。

8月14日,国泰君安、华西证券在2020年半年报中均披露了被开出的反洗钱罚单相关情况。

具体来看,6月18日,国泰君安证券(香港)因在2014年至2016年期间存在反洗钱内部政策措施缺失及第三方转款监控不足、在股票配售交易中未能充分了解客户背景和认购资金来源、盘后监察内部监控流程和系统管理不足以及未及时向香港证监会通报发现的问题等情形,被香港证监会公开谴责并罚款2520万港元。

4月21日,华西证券全资子公司华西期货收到央行成都分行行政处罚意见告知书,华西期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为,对华西期货处20万元罚款,对华西期货1名相关直接责任人员处1万元罚款。

今年以来,华泰证券收到央行开出的对反洗钱工作不到位的最大金额罚单。

具体来看,2月份,华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。

券商对反洗钱

重视程度提升

证券行业是受高度监管的行业,与行业有关的法律法规和监管政策可能随着证券市场的发展而调整,若公司在日常经营中不能适应政策法规的变化而违规,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚。

8月16日晚间,国金证券第十一届董事会第八次会议同步审议通过《关于修订公司<洗钱风险管理策略>的议案》、《关于修订公司<洗钱和恐怖融资风险管理制度>的议案》;华西证券在中报中表示,将加大反洗钱技术系统投入,建立完善反洗钱工作的考核奖惩机制;国泰君安也在中报中表示,国泰君安证券(香港)公司已采取了全面修订制度、优化内部监控流程、增加合规投入、建立定期会议决策机制、增加合规培训、聘请第三方咨询顾问进行审查评估等多项整改措施。

从人员配备的角度来看,券商也注重招聘专业的反洗钱岗位人才。《证券日报》记者通过猎聘网发现,券商对反洗钱岗位人才的需求很大。从某头部券商发布的反洗钱岗位招聘信息来看,薪资福利为30万元/年-44万元/年,需要能负责公司反洗钱机制建设、系统建设,督导公司各部门及分支机构落实工作要求;负责协助组织、协调、监督公司根据法律法规以及公司制度规定开展包括客户身份识别工作、大额/可疑交易监测分析报送、反洗钱名单管控等反洗钱工作等等。

某券商反洗钱合规管理岗招聘给出的薪资福利为36万元/年-62万元/年。另外,东方证券近期招聘的反洗钱管理岗薪资福利为30万元/年-42万元/年。总体来看,目前券商对反洗钱岗位招聘的薪资一般都是30万元/年起,还是颇具吸引力的。

此外,普华永道还建议,传统的反洗钱监测工作通常发现监测数据出现漏洞太晚,会很大地拖累反洗钱合规的有效性和效率。金融机构需要及早地发现和解决数据问题,“数据为先”的思路可以让金融机构在战略性实现反洗钱合规战略时抢占先机——特别是要实现搭建或改进反洗钱系统架构等重要而费时的目标之际。

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