罚单,关于罚单的所有信息

2家券商收千万元级别反洗钱罚单

随着严厉打击金融犯罪成为全球金融监管的共识，近两年来央行对于我国金融机构的反洗钱要求不断提升。然而，当下券商在合规方面仍有较多不足

今年银保监会系统累计开出上市公司罚单2258张

今年以来，证监系统对上市公司及相关当事人开出罚单104张，银保监会系统累计开出罚单2258张。一张张罚单的背后透露出金融业从严监管的主旋

今年证监会监管部门发布51张罚单 13张涉及内幕交易

近日，监管层针对财务造假等违法违规行为连续发声。《证券日报》记者据证监会网站梳理，今年以来截至5月14日，证监会及地方证监局共发布51

6家独立基金销售机构接罚单四大违规行为需整改

近十年来，独立基金销售机构作为基金销售队伍中的新生力量，基金销售保有量占比始终保持着高速增长的趋势。但是，在独立基金销售机构业务迅

银行业严监管态势不减 4月开出近百张罚单

近日，一起娱乐圈的纠纷却意外让某银行违规操作出圈，也引起了银保监会的高度重视，在对涉事银行事件进行通报后，启动了立案调查程序。这无

4月份11家上市公司被调查年内证监会已开47张罚单

5月4日，国务院金融稳定发展委员会(简称金融委)召开第二十八次会议，再次强调对资本市场造假行为零容忍。这是近一个月来，金融委第三次会议

重庆富民银行7项违规行为收到监管罚单

3月17日，从中国人民银行官网获悉，重庆富民银行因7项违规行为收到监管罚单。处罚信息显示，重庆富民银行受罚是因存在7项违规行为：1 虚报

银盛支付违法违规惨遭开年第2罚，为何频频收央行罚单？

3月17日，中国人民银行网站发布了人民银行重庆营业管理部行政处罚信息公示表(渝银处罚公示〔2020〕6号)。其中，处罚决定书(渝银罚〔2020

财付通、中航期货因违规接央行罚单，相关责任人也分别被罚款

3月6日，央行深圳市中心支行发布一则行政处罚信息公示表显示，财付通支付科技有限公司、中航期货有限公司因违规接央行罚单，相关责任人也分

北京银保监局两日内连发四张大额罚单

3月2日，银保监会官网公开了4条行政处罚信息。行政处罚信息公开表显示，北京银保监局两日内连发四张大额罚单，北京农商行、建行北京分行、

央行开始陆续披露在2019年年末开出的支付机构罚单

新年伊始，央行开始陆续披露在2019年年末开出的支付机构罚单，违规支付机构在去年年底接连收到央行重罚。1月10日，中国人民银行杭州中心支

“严监管”将成为常态化

在经历2017年、2018年两个严监管之年后，2019年，监管函、罚单数量、罚款金额都在同步缩减，也从侧面反应了监管严的成效。同时，这并不意味

安徽银保监局一口气披露16封罚单中国人寿、国华人寿合计罚没166万

保险业严监管态势正在延续。1月2日，2020年首个工作日，安徽银保监局一口气披露16封罚单，分别指向中国人寿以及国华人寿，合计罚没166万。

保监系统下发28封监管函约860封罚单，罚款逾1.2亿

辞旧迎新之际，保险业也迎来年终盘点，2019年，在银保监会与各地银保监局完成合并的前提下，各工作回归正轨，在监管工作中，罚单的情况，透

2020年首批银行业罚单“出炉” 各类银行齐上监管榜单

在新年的首个工作日，银行业就迎来了监管部门开出的首批罚单。1月2日，银保监会网站共披露17张针对银行业的罚单，其中，国有大行、股份行、

张家口银保监分局一连下发10张罚单 “向关系人发放信用贷款”为处罚重点

12月31日，张家口银保监分局一连下发10张罚单，涉及7家农村中小银行，处罚金额达294万元，而向关系人发放信用贷款为本次处罚重点。具体来看

1/3信托公司今年总罚单2900万 “难兄难弟”接连被罚

建信信托、中信信托简直是一对难兄难弟。12月19日，北京银保监局处罚信息显示，建信信托、中信信托均因多项业务违规，被责令改正并被罚款90