违规跨境证券业务规范进行时 财联社求证：券商不应新增违规开户 存量业务有序规范

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近期，市场对内地居民港美股开户的监管关注非常多，经财联社记者深入研究并与监管方面沟通，了解到三方面情况。

一是从规范整治对象来看，监管部门按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，对境外机构在境内没有持牌的情况下非法开展跨境证券业务予以规范整改，这在证监会2022年12月30日发布的推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作的新闻稿中已经明确了这一原则，今年1月最新发布的《经纪业务管理办法》中进一步明确了监管要求。

二是在增量和存量业务处理上，记者深入研究了相关监管规定后发现，相关要求是统一和明确的。即区分存量和增量，禁止境外机构非法招揽境内投资者及发展境内新的客户、开立新账户；对存量业务，允许投资者可通过原境外机构开展交易，即存量投资者的交易不受影响，但增量资金应当符合有关外汇管理要求。个别港股券商在操作上提出暂停存量业务的做法，并非监管所提出的要求。

三是在具体业务操作上，有媒体报道不同券商的处理方式不尽一致。例如，华泰证券、海通证券、兴业证券等证券公司业务端继续接受内地居民开户。经核实，相关信息并不属实，绝大部分涉及相关业务的证券公司已经按照监管要求，从系统和实际操作层面暂停了新增开户。个别证券公司还向记者表示，因系统改造进度，整改工作可能会存在一些时滞，但均会按照监管部门统一要求。

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