上交所发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》

(相关资料图)

3月1日，《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》正式发布。方案提出，持续推进“阳光用权”。通过发布业务指引、业务指南和举办培训等方式，持续强化审核标准公开。加快典型案例梳理，丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间。强化审核信息公开，依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道，将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。此外，持续推动全产品线综合服务体系建设。在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动，开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。

原文如下：

《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》正式发布

党的二十大对深入贯彻以人民为中心的发展思想，深化简政放权、放管结合、优化服务改革提出了明确要求。为深入学习贯彻党的二十大精神，认真落实中央经济工作会议、二十届中央纪委二次全会精神以及证监会系统工作会议部署，上交所始终把人民立场作为根本立场，按照“阳光用权、透明审批”和监管转型工作要求，在深入总结前期工作的基础上，制定《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(以下简称“三开门”行动方案)，以切实转变工作作风，提升服务效能，优化营商环境，不断增强市场主体的获得感和满意度。

在中国证监会的领导和驻证监会纪检监察组的监督下，上交所始终坚持让权力在阳光下运行，将“三开门”作为检验工作作风的“试金石”，不断加大开门的深度、力度和广度。截至2022年底，科创板申报前咨询沟通次数较上年提升168%，信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件。精简上市公司自律监管规则约90%，开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场。正式上线上交所“一网通办”门户，优化20余项上市公司系统功能、146项会籍系统功能。

为进一步完善工作机制、便利市场主体，“三开门”行动方案以坚持发扬“店小二”精神、坚持“开正门”畅渠道、坚持开门服务全覆盖为基本原则，包含三大方面共12项行动措施，以开门转作风、以开门促透明、以开门优服务，持续打造服务型交易所，更好服务高质量发展。具体内容包括如下方面。

“开门办审核”方面，一是明标准，持续推进“阳光用权”。通过发布业务指引、业务指南和举办培训等方式，持续强化审核标准公开。丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间。依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道，将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。二是便咨询，切实保障市场主体的沟通需求。优化申报前、审核中及会后咨询渠道，提高咨询接待层级。有问必答，对咨询问题回复明确意见，切实解决问题;对难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。三是破梗阻，打通开门信息传导的“最后一公里”。企业项目申报后，第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”，说明审核流程和联系方式，明确廉洁纪律。在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。四是扩范围，让更多市场主体“走进门”。进一步优化业务咨询沟通机制，拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。

“开门办监管”方面，一是广宣导，持续做好监管动态推送及培训。在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目。发布上市公司常用规则“一点通”。定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题。持续开展“上市第一课”活动。二是畅沟通，优化与市场主体交流渠道。面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期开展监管交流会。通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式，提高与各市场主体的沟通效率。三是重调研，主动听取市场意见提升监管质效。持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，协调解决上市公司“急难愁盼”问题。四是强协同，提高监管联动协作水平。加强与地方政府、证监局的沟通交流，定期通报提高上市公司质量情况。

“开门办服务”方面，一是树品牌，持续推动全产品线综合服务体系建设。在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动，开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。二是优体验，化繁为简整合开门渠道。升级“一网通办”，加快推动4008888400服务热线整合。优化“浦江大讲堂”线上培训平台功能。持续开展提升交易服务便利性专项工作。三是建专栏，增设“三开门”公示栏破解信息深巷问题。在上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏，集中展示开门渠道;持续开展“三开门”主题新闻宣传，增进社会各界对“三开门”理念的认可。四是强监督，加大对“三开门”工作过程的规范约束。定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价。公开廉洁从业和信访举报电话，明确廉洁从业纪律，共同营造风清气正的生态。

欢迎各市场参与人提出意见与建议。下一步，上交所将持续深化“三开门”工作，不断提升监管透明度，努力增强市场参与各方的获得感，共同营造良好的市场生态。

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