微牛证券因未对期权交易客户充分调查支付300万美元罚款

(资料图)

经纪交易商微牛证券已同意支付约300万美元的罚款，原因是该公司被控未能对其期权交易平台的客户进行充分检查。华尔街的自律监管机构美国金融业监管局周四表示，微牛证券使用自动化系统审查了2019年至2021年期间客户的期权交易申请，这导致该公司批准了不符合其资格标准的客户。

美国金融业监管局表示，由于缺乏充分的尽职调查程序，该公司错误地为缺乏投资经验的交易员批准了9000个期权交易账户。美国金融业监管局表示，这也导致2500多名21岁以下的客户被批准交易期权价差，这个交易级别要求需要至少三年的经验。

美国金融业监管局还表示，微牛证券没有一个系统或足够的员工来回应客户投诉，也没有按照要求向Finra报告某些书面投诉，比如与盗窃或挪用指控有关的投诉。

微牛证券在在线经纪领域迅速崛起，该公司于2018年在美国推出了交易平台，提供股票、期权和加密货币交易，以及退休账户服务。除美国外，该公司还在中国香港和新加坡开展业务。

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