全球市场波动加剧之际 SEC要求券商警惕交易风险

美国证券交易委员会(SEC)警告称，在全球市场波动加剧之际，券商要警惕交易风险。

SEC交易及市场部门周一在一份声明中表示，公司应具备“强有力的”风险管理措施，大宗经纪交易对手的集中头寸“特别令人担忧”。

SEC表示，公司应根据“当前事件和潜在市场走势”对交易头寸进行压力测试。金融市场一直在经历剧烈的价格波动，投资者正努力应对俄乌战争后迅速变化的地缘政治事态发展。

SEC表示，券商还应尽可能多地向交易对手收取保证金，并努力确定他们的总头寸。

去年，当Bill Hwang的家族理财室——Archegos Capital Management的破产引发了数十亿美元的股票抛售，导致华尔街几大公司蒙受巨额损失时，经纪交易对手风险成为SEC的主要担忧。去年12月，该监管机构公布了一项计划，将对交易基于证券的衍生品的公司施加更多限制。

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